Xử phạt Louis Capital (TGG) vì hàng loạt sai phạm

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 32/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Louis Capital (HOSE: TGG).

Louis Capital bị phạt 100 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty cổ phần Louis Capital không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN (hệ thống IDS) và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSX) các tài liệu: Giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế bán niên năm 2020; Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu chứng khoán tham dự Đại hội đồng cổ đông bất thường lần 2 năm 2021; Báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn Trần Quyết Thắng (ngày 11/12/2019, ngày 18/12/2019), Báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn Đặng Mai Hương (ngày 31/3/2020, ngày 24/01/2021).

Louis Capital (TGG) bị xử phạt 232,5 triệu đồng vì hàng loạt sai phạm

Đồng thời, Louis Capital công bố không đúng thời hạn trên hệ thống IDS và trên trang thông tin điện tử của HSX các tài liệu: Giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế năm 2020; Giải trình chênh lệch 5% lợi nhuận sau thuế trước và sau kiểm toán năm 2020; Báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn Trần Quyết Thắng (ngày 11/12/2019, ngày 18/12/2019)).

Bên cạnh đó, UBCKNN còn phạt TGG số tiền 125 triệu đồng do không có thành viên Hội đồng quản trị không điều hành, không có thành viên Hội đồng quản trị độc lập) và 7,5 triệu đồng do không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Louis Capital không có người phụ trách quản trị công ty).

Trước đó, hồi tháng 11/2021, Louis Capital cũng bị UBCKNN xử phạt tổng số tiền 145 triệu đồng vì loạt sai phạm khác.

Công ty bị phạt 60 triệu đồng, do công ty này công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính hợp nhất quý 4/2019) và công bố thông tin sai lệch.

Cụ thể: tại Báo cáo tài chính riêng quý 4/2019 và Báo cáo tài chính hợp nhất quý 4/2019 công bố thông tin ngày 16/3/2020, Công ty trình bày khoản đầu tư vào Công ty cổ phần Đầu tư hạ tầng công nghiệp Hòa Sơn là khoản đầu tư vào công ty liên kết, tuy nhiên tỷ lệ góp vốn và tỷ lệ biểu quyết tại Công ty cổ phần Đầu tư hạ tầng công nghiệp Hòa Sơn là 66%, chưa phù hợp với quy định tại khoản 9 Chuẩn mực kế toán số 25 về Báo cáo tài chính hợp nhất và kế toán khoản đầu tư vào công ty con ban hành và công bố theo Quyết định số 234/2003/QĐ-BTC ngày 30/12/2003 của Bộ trưởng Bộ Tài chính).