Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, Nông dược HAI và 2 công ty khác bị xử phạt

Theo đó, Công ty Cổ phần Louis Land (địa chỉ: Khu phố 11, phường Bình Tân, thị xã Lagi, tỉnh Bình Thuận) bị phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không công bố thông tin đối với Nghị quyết HĐQT số 39/2021/LH/HĐQT-NQ ngày 04/3/2021 thoái toàn bộ vốn 57.2 tỷ đồng tại Công ty TNHH Địa ốc Tân Bửu; công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính năm 2019 đã kiểm toán, Báo cáo tài chính bán niên 2020 đã soát xét).

Cùng với đó, Louis Land còn bị phạt tiền 200 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm công bố thông tin sai lệch. Ủy ban CKNN yêu cầu CTCP Louis Land cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch.

Bên cạnh đó, đơn vị này bị phạt tiền 70 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Công ty Cổ phần Nông dược HAI

Tại Quyết định số 489/QĐ-XPVPHC, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Nông dược HAI (địa chỉ trụ sở chính: 28 Mạc Đĩnh Chi, Phường Đa Kao, Quận 1, TP. Hồ Chí Minh) như sau:

Phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định tại khoản 5 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Nông dược HAI bị xử phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin sai lệch (CTCP Nông dược HAI thực hiện công bố thông tin sai lệch về các chỉ tiêu tài chính tại Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất tại Báo cáo tài chính quý 4/2021 do công ty công bố ngày 28/01/2022);

Không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (CTCP Nông dược HAI không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Uỷ ban CKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh các tài liệu sau: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2021 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2021, Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 1/2022).

Công ty CP Xây dựng và Thiết kế số 1

Công ty CP Xây dựng và Thiết kế số 1 (địa chỉ trụ sở chính: 28 Mạc Đĩnh Chi, phường Đakao, quận 1, TP. Hồ Chí Minh), bị phạt tiền 150 triệu đồng đối với hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin sai lệch.

Theo đó, Công ty CP Xây dựng và Thiết kế số 1 thực hiện công bố thông tin sai lệch đối với Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, cụ thể: trên Báo cáo tài chính năm 2021, công ty có phát sinh giao dịch với bên liên quan là các công ty con: Công ty TNHH MTV Xây dựng Decofi Hoàng Ân và Công ty TNHH MTV Xây dựng và Kết cấu Thép Hưng Phú; tuy nhiên trên Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Mục V.1 “Danh sách về người có liên quan của Công ty”, không có thông tin về các công ty con này theo quy định, Mục V.2 “Giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của Công ty...” thể hiện nội dung “không phát sinh”.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin theo quy định. Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là 24 giờ kể từ khi nhận được Quyết định.

Ngoài ra, phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty CP Xây dựng và Thiết kế số 1 công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính hợp nhất quý III/2021 và quý IV/2021; Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế trước và sau kiểm toán trên Báo cáo tài chính năm 2021; Giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế thay đổi trên 10% giữa Báo cáo tài chính năm 2021 đã kiểm toán và Báo cáo tài chính năm 2020 đã kiểm toán).