Nhiều cá nhân, doanh nghiệp bị phạt nặng vì thao túng cổ phiếu, phát hành chui

Theo UBCKNN, bà Vũ Thị Ngọc Ánh (Thái Nguyên) đã sử dụng 20 tài khoản để liên tục thực hiện giao dịch mua, bán cổ phiếu của CTCP Tập đoàn Khách sạn Đông Á (Mã chứng khoán: DAH), tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu DAH. Với hành vi trên, bà Ánh bị phạt 550 triệu đồng. Vi phạm của bà Ánh không phát sinh số lợi bất hợp pháp.

Vừa cuối tháng 10, một cá nhân khác là ông Nguyễn Ngọc Long (Nam Từ Liêm, Hà Nội) cũng bị phạt số tiền 550 triệu đồng, do có hành vi thao túng giá cổ phiếu. Theo UBCKNN, ông Long đã sử dụng 54 tài khoản để liên tục mua - bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TNI của CTCP Tập đoàn Thành Nam.

Ngày 1/11, UBCKNN cũng công bố một quyết định xử phạt với CTCP Đầu tư và xây dựng TSG vì chào bán chứng khoán riêng lẻ “chui”.

Công ty này đã thực hiện đợt phát hành năm 2021 để tăng vốn từ 120 tỷ đồng lên 300 tỷ đồng, nhưng không đăng ký với UBCKNN. Tiền phạt cho vi phạm này là 250 triệu đồng.

Ngoài phạt tiền, UBCKNN còn buộc công ty thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu, hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Ngoài ra, CTCP Đầu tư và xây dựng TSG còn bị phạt 60 triệu đồng, do báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN các tài liệu: Báo cáo tài chính quý 2, 3, 4/2020; báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020; báo cáo tài chính quý 1, 2, 3, 4/2021; báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021; báo cáo tài chính quý 1, 2/2022; báo cáo thường niên năm 2020, năm 2021; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, năm 2022; báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021.

Trước đó, UBCKNN cũng xử phạt CTCP Quản lý quỹ BVIM, do vi phạm công bố thông tin, không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ. Tổng số tiền phạt là 145 triệu đồng.

Cụ thể, công ty không công bố thông tin về việc họp đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2021; công bố không đúng thời hạn về việc họp đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021.

Ngoài ra, công ty không ban hành quy trình tư vấn đầu tư chứng khoán; sổ tay định giá; quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua quyết định tại đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán.