Vi phạm về cung cấp dịch vụ tư vấn trái phiếu, Công ty Chứng khoán Beta bị phạt 125 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Chứng khoán Beta.

Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Beta (Beta) bị phạt hành chính vì có hành vi vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. Cụ thể, trong hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng từ năm 2021 đến tháng 6/2022, nội dung hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu.

Như vậy, công ty chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn về rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.

Với vi phạm này, Chứng khoán Beta bị phạt 125 triệu đồng.

Về kết quả kinh doanh, báo cáo riêng của Beta quý III/2022 ghi nhận khoản tổng doanh thu hoạt động đạt 12,3 tỷ đồng, gần gấp 4 lần so với cùng kỳ năm ngoái.

Chi phí hoạt động và chi phí tài chính ở mức cao đã tác động phần nào đến lợi nhuận sau thuế của Beta. Kết quả, Beta ghi nhận khoản âm 6 tỷ đồng trong khi cùng kỳ âm 13,9 tỷ đồng.

Lũy kế 9 tháng đầu năm, doanh thu hoạt động của Beta ghi nhận 33,7 tỷ đồng, giảm gần 1/2 so với cùng kỳ năm ngoái. Lợi nhuận sau thuế âm 29 tỷ đồng trong khi năm ngoái lãi 31 tỷ đồng.