Xử phạt hơn 170 triệu đồng nhiều cá nhân, tổ chức vi phạm về báo cáo giao dịch chứng khoán

Ảnh minh họa (nguồn internet)

Ngày 18/5/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phan Ngọc Hồng (trú tại phường Vạn Thanh, TP. Nha Trang, tỉnh Khánh Hòa) vì không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, ông Phan Ngọc Hồng đã mua 34.000 cổ phiếu VIG tại CTCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam vào ngày 11/10/2019, dẫn đến tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,99% lên 5,1% và trở thành cổ đông lớn của VIG.

Tuy nhiên, ông Hồng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) khi trở thành cổ đông lớn. Vì vi phạm này, ông Hồng bị phạt 50 triệu đồng.

Ngoài ra, ông Hồng còn bị phạt 25 triệu đồng vì không báo cáo khi tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt quá các ngưỡng 1%.

Trước đó ngày 17/5/2021, Thanh tra UBCKNN ban hành quyết định xử phạt công ty tài chính Ns Advisory Inc Pte. Ltd 30 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.

Cụ thể, Ns Advisory là cổ đông lớn của CTCP Licogi 16 (LCG) và đã bán 121.730 cổ phiếu LCG vào ngày 24/11/2020. Sau đó, tổ chức này tiếp tục bán 1.196.560 cổ phiếu LCG vào ngày 3/12/2020 dẫn đến tỷ lệ sở hữu giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 7% và 6%.

Đến ngày 25/12/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo của Ns Advisory trong khi theo quy định, công ty phải báo cáo trong vòng 7 ngày.

Ngoài ra, Ns Advisory còn bị phạt 50 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn của Licogi 16.

Cụ thể, ngày 4/12/2020, Ns Advisory tiếp tục bán 2,24 triệu cổ phiếu LCG dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch giảm xuống dưới 5% và không còn là cổ đông lớn của LCG. Đến ngày 25/12/2020, HOSE mới nhận được báo cáo của Ns Advisory trong khi quy định là phải báo cáo trong vòng 7 ngày.

Một trường hợp khác là ông Nguyễn Quang Huy (trú tại phường Vân Cơ, TP. Việt Trì, tỉnh Phú Thọ) bị UBCKNN phạt 17,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch cổ phiếu CVT.

Cụ thể, ông Huy là Thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc của CTCP CMC (CVT) đã bán 58.707 cổ phiếu CVT vào ngày 11/12/2020 nhưng đến ngày 22/12/2020, HOSE mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Huy.