Giao dịch chui cổ phiếu, Chủ tịch Nhà Đà Nẵng (NDN) bị xử phạt

Ảnh minh họa (nguồn internet)

Cụ thể, bà Đặng Thị Minh Duyệt – Kế toán trưởng Bia Hà Nội – Hải Dương (HNX: HAD) bị phạt do bán 37.315 cổ phiếu HAD từ ngày 14/10đến ngày 16/10/2020 nhưng không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) về việc dự kiến giao dịch.

Trong khi đó, ông Nguyễn Quang Trung – Chủ tịch Hội đồng Quản trị, Tổng Giám đốc Đầu tư Phát triển Nhà Đà Nẵng (HNX: NDN) bán 17.500 cổ phiếu NDN ngày 3/9/2020 nhưng không báo cáo HNX về việc dự kiến giao dịch.

Ngoài ra, UBCKNN còn xử phạt ông Triệu Quốc Hoàn với số tiền lần lượt 25 triệu đồng.

Cụ thể, ông Triệu Quốc Hoàn không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, từ ngày 4/9 đến ngày 11/9/2020, ông Triệu Quốc Hoàn, cổ đông lớn của Xi măng Phú Thọ (UpCOM: PTE) bán 340.700 cổ phiếu PTE, dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% (giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 6% và ngưỡng 5%) khối lượng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết của PTE. Tuy nhiên, HNX không nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Hoàn.