Chây ì nghĩa vụ lên sàn chứng khoán, Hưng Phú bị phạt 350 triệu đồng

Ủy ban chứng khoán Nhà nước vừa công bố thông tin xử phạt loạt doanh nghiệp và cá nhân gồm CTCP Hưng Phú, CTCP Vinavico, CTCP Hestia, ông Nguyễn Phúc Anh, bà Trần Mai Anh do những sai phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

Cụ thể, CTCP Hưng Phú bị phạt tiền 350 triệu đồng do không lên sàn chứng khoán dù đã trở thành công ty đại chúng. Hưng Phú trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016 nhưng không đăng ký giao dịch. Đến ngày 9/6/2017, UBCKNN đã có công văn yêu cầu công ty này đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch Upcom. Tuy nhiên, đến nay công ty vẫn không thực hiện đăng ký giao dịch.

CTCP Vinavico bị phạt tiền 100 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty cổ phần Vinavico không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên các năm 2018, 2019; Báo cáo tài chính (BCTC) bán niên các năm 2017, 2018, 2019 đã được soát xét; BCTC các năm 2017, 2018, 2019, 2020 đã được kiểm toán; BCTC các quý 2,3,4 năm 2018; BCTC quý 1 năm 2019; Báo cáo tình hình quản trị công ty các năm 2018, 2019; Báo cáo thường niên các năm 2017, 2018, 2019; BCTC các quý 2, 3 năm 2019.

Ngoài ra, công ty này công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội Quyết định số 4911/QĐ-CT-QLN ngày 27/1/2016 của Cục thuế Hà Nội về việc áp dụng cưỡng chế bằng biện pháp thông báo hóa đơn không còn giá trị sử dụng.

CTCP Hestia bị phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố Báo cáo tài chính năm 2020 đã được kiểm toán trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN.

Ông Nguyễn Phúc Anh bị phạt tiền 100 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định của pháp luật. Từ ngày 5/7/2018 đến ngày 6/7/2018, ông Nguyễn Phúc Anh đã mua 3.408.000 cổ phiếu của CTCP Đầu tư PV2 (mã chứng khoán: PV2) làm tăng số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên 9.392.500 cổ phiếu (chiếm tỉ lệ 25,48%). Ngày 16/10/2018 ông Nguyễn Phúc Anh mua tiếp 1.800.000 cổ phiếu PV2, làm số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên 11.304.500 cổ phiếu PV2 (chiếm tỉ lệ 30,66%) nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định.

Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội cho biết, ngày 30/10/2018, ông Nguyễn Phúc Anh đã bán 400.000 cổ phiếu PV2, giảm số lượng cổ phiếu nắm giữ xuống 9.145.000 cổ phiếu (chiếm tỉ lệ 24,80%). Căn cứ kết quả giám sát, UBCKNN đã đưa ra biện pháp khắc phục hậu quả với trường hợp của ông Nguyễn Phúc Anh. Theo đó, ông buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm và phải chuyển nhượng số cổ phần đó để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới 25% số cổ phiếu đang lưu hành của một công ty đại chúng trong thời hạn tối đa 6 tháng.

Bà Trần Mai Anh bị phạt tiền 30 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn. Bà Trần Mai Anh đã thực hiện mua 174.960 cổ phiếu SVI của CTCP Bao bì Biên Hòa vào ngày 9/8/2019 làm tăng số lượng sở hữu từ 484.364 cổ phiếu lên 659.324 cổ phiếu (tương ứng tỉ lệ tăng từ 3,77% lên 5,14%) số cổ phiếu có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của CTCP Bao bì Biên Hòa.

Ngày 5/9/2019, bà Mai Anh thực hiện bán 135.000 cổ phiếu SVI làm giảm số lượng sở hữu từ 761.034 cổ phiếu xuống 626.034 cổ phiếu SVI (tương ứng tỉ lệ giảm từ 5,93% xuống 4,87%) và không còn là cổ đông lớn của CTCP Bao bì Biên Hòa. Tuy nhiên, đến ngày 29/11/2019, Sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM mới nhận được công bố thông tin báo cáo của bà Mai Anh.