Ảnh minh họa. Nguồn: internet
Tăng vốn khống trước khi niêm yết trên sàn
Theo quy định pháp luật, hoạt động phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ của các doanh nghiệp không phải là công ty đại chúng trước khi lên niêm yết trên sàn thực hiện theo các quy định tại Luật Doanh nghiệp, thực hiện đăng ký thay đổi vốn điều lệ với Cơ quan đăng ký kinh doanh.
Xem lại lịch sử việc tăng vốn điều lệ của một số công ty thuộc “nhóm FLC” trong đó có ROS đều được các doanh nghiệp này thực hiện trước khi lên sàn. Theo đó, ROS đã tăng vốn điều lệ gấp 2.867 lần từ 1,5 tỷ đồng vào tháng 3/2014, lên 4.300 tỷ đồng vào tháng 3/2016.
Theo các chuyên gia luật, việc các doanh nghiệp này đều thực hiện tăng vốn theo quy định của Luật Doanh nghiệp và đăng ký thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp với cơ quan đăng ký kinh doanh thuộc Sở Kế hoạch và Đầu tư; đồng thời, không thuộc sự điều chỉnh của Luật Chứng khoán và không chịu quản lý, giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), Bộ Tài chính.
Tuy nhiên, việc tăng khống vốn điều lệ từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng xảy ra tại ROS trước khi niêm yết trên thị trường chứng khoán vừa được Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra quyết định khởi tố là hành vi bị cấm được quy định tại khoản 5 Điều 16 Luật Doanh nghiệp: “Kê khai khống vốn điều lệ, không góp đủ số vốn điều lệ như đã đăng ký; cố ý định giá tài sản góp vốn không đúng giá trị”.
Sự việc này cũng cho thấy, các cơ quan đăng ký kinh doanh cần có giải pháp phù hợp và kiểm soát chặt chẽ hơn đối với việc đăng ký tăng vốn của các doanh nghiệp.
Xây dựng hệ thống giám sát, phát hiện giao dịch bất thường trên thị trường chứng khoán nhiều cấp
Liên quan đến cổ phiếu ROS, chiều 25/8, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HoSE) đã ra quyết định hủy niêm yết với cổ phiếu ROS của Công ty Cổ phần Xây dựng FLC Faros do vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ công bố thông tin và các trường hợp khác mà Sở Giao dịch Chứng khoáng hoặc UBCKNN xét thấy phải hủy để bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư. Theo đó, cổ phiếu ROS chính thức bị hủy giao dịch từ ngày 5/9.
Trước đó, ngày 18/8 HOSE đã nhận được công văn giải trình Công ty Cổ phần Xây dựng FLC Faros về việc thực hiện nghĩa vụ của tổ chức niêm yết. Căn cứ nội dung giải trình, HOSE nhận thấy, ROS có khả năng không công bố thông tin BCTC soát xét 6 tháng năm 2022 đúng hạn (hạn công bố thông tin là ngày 29/8/2022). Ngoài ra, đến thời điểm này, Công ty này cũng chưa công bố thông tin BCTC kiểm toán năm 2021, Báo cáo thường niên 2021, BCTC quý I và quý II/2022. Đồng thời, chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên 2021, chưa có đủ số lượng thành viên HĐQT tối thiểu, chưa có người đại diện theo pháp luật...
Theo HOSE, các vi phạm công bố thông tin và quản trị công ty sẽ ảnh hưởng tới hoạt động của Công ty và quyền lợi của cổ đông, do vậy, việc hủy giao dịch nhằm bảo đảm quyền lợi của nhà đầu tư. Các chuyên gia cũng cho rằng, động thái này tiếp tục khẳng định nỗ lực chấn chỉnh thị trường chứng khoán của cơ quan quản lý, giúp thị trường phát triển an toàn, minh bạch, ổn định, qua đó củng cố được niềm tin nhà đầu tư trong và ngoài nước. Điều này cũng phần nào được khẳng định khi dù có nhiều thông tin liên quan đến xử lý vi phạm cổ phiếu ROS, song thị trường vẫn có nhiều phiên tăng điểm, bởi tâm lý và niềm tin của nhà đầu tư đã được củng cố hơn trước quyết tâm chấn chỉnh sai phạm trên thị trường chứng khoán của cơ quan quản lý.
Đại diện UBCKNN cho biết, trong thời gian qua, cơ quan quản lý đã xây dựng hệ thống giám sát, phát hiện giao dịch bất thường trên thị trường chứng khoán bao gồm nhiều cấp: Sở giao dịch chứng khoán là đơn vị giám sát tuyến đầu, có trách nhiệm giám sát, phát hiện các dấu hiệu bất thường trong giao dịch cổ phiếu, hoạt động của tổ chức niêm yết, báo cáo UBCKNN; UBCKNN là đơn vị giám sát tuyến trên, dựa trên cơ sở báo cáo giám sát của Sở giao dịch chứng khoán sẽ tiến hành kiểm tra làm rõ các dấu hiệu bất thường xử lý theo quy định.
Trong quá trình giám sát, UBCKNN đã thường xuyên chỉ đạo các Sở giao dịch chứng khoán giám sát chặt chẽ đối với các mã cổ phiếu trên thị trường, việc tuân thủ nghĩa vụ của các tổ chức niêm yết; tổ chức kiểm tra làm rõ các dấu hiệu bất thường, chuyển cơ quan công an các vụ việc có dấu hiệu hình sự.
Trong giai đoạn từ năm 2015 đến tháng 8/2022, UBCKNN đã chủ động chuyển 35 vụ việc sang cơ quan công an để phối hợp xác minh, điều tra xử lý theo quy định, trong đó có các cổ phiếu thuộc nhóm FLC (FLC, ROS, GAB, HAI, AMD, ART), nhóm Loius Holdings. Đến nay, cơ quan công an đã khởi tố 6 vụ việc.
