Ngày 23/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Ngọc Bê, địa chỉ: Thạch Bàn, Long Biên, thành phố Hà Nội.
Ông Bê bị phạt 940,35 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ông Trần Ngọc Bê, người có liên quan đến lãnh đạo VPBank (HoSE: VPB), mua 1.481.200 cổ phiếu VPB, bán 59.000 cổ phiếu VPB trong tháng 1/2021, mua 1.880.700 cổ phiếu VPB trong tháng 2/2021, mua 59.000 cổ phiếu VPB ngày 3/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Bên cạnh đó, ông Bê phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ giao dịch chứng khoán trong thời hạn 4 tháng.
Luật Chứng khoán 2019, có hiệu lực từ 1/1/2021 đã mở rộng người có liên quan của cổ đông nội bộ. Theo đó, anh em rể, chị em dâu, con dâu, con rể của cổ đông nội bộ cũng phải công bố thông tin trước khi giao dịch cổ phiếu của tổ chức. Trên thực tế, nhiều trường hợp không nắm được quy định mới này dẫn đến việc vi phạm luật.
Trước đó, UBCKNN cũng xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Quốc Bình (địa chỉ: 2B phố Khâm Thiên, P. Khâm Thiên, Q. Đống Đa, Hà Nội) với số tiền 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn cho Sở giao dịch chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Theo đó, ngày 25/12/2020, ông Phạm Quốc Bình đã mua 200.000 cổ phiếu của Lanmark Holding UPCoM: LMH) dẫn đến khối lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 5.259.700 cổ phiếu (tỷ lệ 20,52%) lên 5.459.700 cổ phiếu (tỷ lệ 21,3%) nhưng đến ngày 22/01/2021 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi tỷ lệ sở hữu của ông Phạm Quốc Bình.
